課程簡介

企業從誕生到初具規模，甚至到成為多元化的集團公司，無時無刻不在面臨著各種風險，一不小心就會掉進這樣那樣的"坑", 風險與內控，幾乎沒有一個人，一個公司認為是不重要的，但等風險真的發生了卻又渾讓不知，難道真的是"只緣身在此山中"嗎？風控有沒有體系化的設計呢？

本課程是風險與內控的經驗與理論結合之傾情之作，系統、全面、重點突出、難點解析透徹！

本課程，為資深顧問與500強財務高管團隊共同開發！模擬演練讓你成為風控高手！

1、你的企業有風控/內控嗎？（系統全面介紹風險管理的基本知識，什么是風險和內控？）

2、風險和機會相伴而來，如何把握？（風險的評價方法介紹）

3、你的企業都面臨哪些風險？如何化解？財務能做什么？（企業主要風險的解析）

4、如何防微杜漸，讓企業的防火墻開啟？（做好內控建設思路、過程、體系搭建，讓內控為企業創造價值）

課程系統地回答了作為一個財務負責人，對于風險管理與內部控制的責任，應該知道什么？應該做些什么、應該報告什么、建議什么以及如何開展風險管理與內部控制的具體工作。

課程背景

1、沒概念——很多公司根本就沒有風險管理和內部控制部門，或者設立專人負責此類事務，財務經理人也沒有被告知負責此類業務，對風險管理和內部規律控制缺乏知識和認知，公司發生任何風險，自己也沒有意識，發生了也只能眼睜睜看著，根本幫不上什么忙，更談不上對于風險可以采取措施來減輕或者預警，這些似乎都是老板或者領導的事情，和自己沒有什么關系，而沒有起到財務職能的控制作用。

2、不想管——有些財務經理人沒做過風險管理和內部控制，對于如何防范風險和做好內部控制沒有思路和辦法，本身缺乏實踐和案例，不知從哪下手。再加上多少一事不如少一事的心理和畏難情緒，就將自己置身事外了。

3、搞不懂——書本上講的風險管理和內部控制知識方法、理論都很抽象，雖有指導性，但是可操作性不強，再加上自己沒有可以對應的現實場景代入，真的是看了、學了后還是不知所云，到現實工作中還是毫無頭緒，無從下手。怎么辦？

4、不管用——現實中，有些公司也確實上了風險管理和內部控制措施，甚至編寫了內部控制手冊，但在執行中由于種種原因，還是沒有執行下去，導致費心盡力的努力被擱置書架度長假，到底是什么 原因？是企業不重視嗎？還是執行力有問題？還是控制活動根本就不現實？總之，最終企業還是處在潛在風險中的情況沒有得到改變。

我們將幫你解決這類問題，財智東方·財務經理學院一直致力于財務管理實踐，為財務經理人提供工作能力解決方案。我們根據大部分企業的現實和財務經理人的現狀，開發了這門課程，以便改變這種局面，讓財務經理人真正成為風控/內控的掌門人。

課程大綱

一、風險、內部控制和內部審計

1、內控與管理體系、內控與內審、內控與風險管理都是什么關系？

2、企業都有哪些風險？

3、風險管理都包括什么？

4、風險可以預防嗎？風險可以避免嗎？

5、風險分析與評價的措施有哪些？

6、風險的應對方法都有哪些？

7、怎么建立適合自己企業的風險管理體系？

8、家財務的民企誰來對風險管理和內控負責？

二、認識風險管理及內控

1、如何理解企業風險？什么是內控？

2、為什么要進行內控？內控是合規嗎？是公司治理嗎？

3、經營風險如何影響企業戰略目標？

4、內控和管理體系、管理制度、內控手冊、風險管理的關系？和ISO關系？

5、內控都誰來負責？

6、在公司層面如何進行內控設計？

7、財務風險與全面風險管理是如何理解？

8、風險目標設定和識別怎么進行？

9、風險的應對方法有哪些？

10、風險管理職責如何落實？

三、風險管理的具體方法

1、風險目標的設定和識別怎么做?

2、如何進行進行風險評估?——風險識別、分析、評估

3、風險應對與實施方案怎么策劃?

4、怎么鑒別戰略風險?如何應對?

5、怎么鑒別財務風險?如何應對?

6、怎么鑒別運營風險?如何應對?

7、怎么鑒別市場風險?如何應對?

8、怎么鑒別法律風險?如何應對?

9、如何準備風險報告?怎么進行溝通管理?

四、內部控制

1、內控建設的總體思路怎么考慮?

2、內控建設的目標辨識如何設定?

3、內控建設的風險識別如何做?

4、內控建設的控制活動設計怎么進行?

5、內控的控制活動要素都有哪些?

6、內控的其他四個控制要素是什么？

7、內控評價過程與要點都有哪些？

五、各種內部控制設計與規范

1、采購與付款循環的內控如何設計？

2、存貨與生產循環的內控如何設計？

3、銷售與收款循環的內控如何設計？

4、資產管理的內控如何設計？

5、資金管理的內控如何設計？

6、信息系統的內控如何設計？

7、財務報告編制與披露都有哪些重點？

六、內部控制的實踐標桿

1、財務經理人在資金管理方面應該發揮什么作用？

2、如何讓領導充分重視內控的重要性？

3、內控是全員參與的流程，怎么參與?

4、內控部門的職責（內控的職責，不一定增加人）怎么設置？

5、案例說明建立企業內部控制系統如何運作

6、應用內部控制機制，為企業創造競爭力！